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投資者風險承受能力評估
投資者風險承受能力評估問卷
本問卷旨在了解您可承受的風險程度等情況,借此協助您選擇合適的產品或服務類別,以符合您的風險承受能力。
風險承受能力評估是本公司向投資者履行適當性義務的一個環節,其目的是使本公司所提供的產品或服務與您的風險承受能力等級相匹配。
本公司特別提醒您:本公司向投資者履行風險承受能力評估等適當性義務,并不能取代您自己的投資判斷,也不會降低產品或服務的固有風險。同時,與產品或服務相關的投資風險、履約責任以及費用等將由您自行承擔。
本公司提示您:本公司根據您提供的信息,對您進行風險承受能力評估,履行適當性義務。
本公司建議:當您的各項狀況發生重大變化時,需對您所投資的產品及時進行重新審視,以確保您的投資決策與您可承受的投資風險程度等實際情況一致。
本公司在此承諾,對于您在本問卷中所提供的一切信息,本公司將嚴格按照法律法規要求承擔保密義務。除法律法規規定的有權機關依法定程序進行查詢以外,本公司保證不會將涉及您的任何信息提供、泄露給任何第三方,或者將相關信息用于違法、不當用途。
投資者風險承受能力劃分標準對照表
  • C1保守型:20分以下
  • C2謹慎型:20分-36分
  • C3穩健型:37分-53分
  • C4積極型:54分-82分
  • C5激進型:83分以上
  • 備注:分值區間即投資者風險承受能力問卷的得分
投資者適當性分類評估
1、您的主要收入來源是?
2、最近您家庭預計進行證券投資的資金占家庭現有總資產(不含自住、自用房產及汽車等固定資產)的比例是?
3、您是否有尚未清償的數額較大的債務,如有,其性質是?
4、您可用于投資的資產數額(包括金融資產和不動產)為?
5、以下描述中何種符合您的實際情況?
6、您的投資經驗可以被概況為?
7、有一位投資者一個月內做了15筆交易(同一品種買賣各一次算一筆),您認為這樣的交易頻率?
8、過去一年時間內,您購買的不同金融產品(含同一類型的不同金融產品)的數量是?
9、以下金融產品,您投資經驗在兩年以上的有?
10、如果您曾經從事過金融產品投資,在交易較為活躍的月份,平均月交易額大概是多少?
11、您用于證券投資的大部分資金不會用作其它用途的時間段為?
12、您打算重點投資于哪些種類的投資品種?
13、假設有兩種不同的投資:投資A預期獲得5%的收益,有可能承擔非常小的損失;投資B預期獲得20%的收益,但有可能面臨25%甚至更高的虧損。您將您的投資資產分配為?
14、當您進行投資時,您的首要目標是?
15、您認為自己能承受的最大投資損失是多少?
16、您打算將自己的投資回報主要用于?
17、您的年齡是?
18、今后五年內,您的父母、配偶以及未成年子女等需要負法定扶養、撫養和贍養義務的人數為?
19、您的最高學歷是?
20、您家庭的就業狀況是?

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